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证监会允许推荐股票吗

2024-03-04 15:12:54 股票咨询

证监会允许推荐股票吗?这是一个被广泛讨论的问题。在证券行业,推荐股票是常见的行为,但是需要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,推荐股票是被允许的,但如果违反规定进行非法推荐股票,将面临相应的处罚。

1. 什么样的推荐股票是允许的?

如果只是正常的推荐股票,并不包含任何利益,那么这种行为是不违法的。在推荐股票的时候,一定要注意说法,避免使用“买入”一词,因为证监会严令禁止直接使用这个术语的推荐,以防止给投资者带来误导。只有在不涉及承诺盈利的情况下,证监会是允许从业人员进行股票推荐的。

2. 非法推荐股票可能涉及的罪行

如果从业人员进行非法推荐股票,涉嫌非法经营证券业务,可能会触犯相关法律。根据《基金法》、《证券法》和《期货交易管理条例》的规定,非法推荐基金和股票行为都属于非法经营证券业务,这是一种扰乱市场秩序的行为。情节严重的,可能会面临五年以下有期徒刑或者拘役的处罚。

3. 证监会批准推荐股票的情况

并不是所有的推荐股票都需要得到证监会的批准。对于一般的从业人员而言,在推荐股票时,并不需要事先获得证监会的批准。如果作为保荐机构,需要尽职推荐发行人证券发行上市,这种情况下需要经过证监会的审核和批准。

4. 证监会工作人员的炒股限制

证监会工作人员是不允许直接进行股票交易的。根据相关规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内,不得以任何形式持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。他们的家属则没有这样的限制,仍然可以自由地进行股票交易。

5. 对非法证券活动的治理

近年来,为了整顿市场秩序,保护投资者合法权益,各部门积极采取措施来治理非法证券活动。中央网信办秘书局和***证监会办公厅联合印发了《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》,要求各地各部门合作共同努力,到2023年3月前,全面清理整治非法证券活动。

证监会允许推荐股票,但必须遵守相关法律法规,不能做出保证盈利的承诺。非法推荐股票将触犯有关法律,需要承担相应的法律责任。从业人员应该明确自己的推荐行为是否合规,遵守相关规定,以维护市场的健康发展。